西南证券遭处罚_西南证券网上营业厅
〖壹〗 、主要处罚内容：西南证券因在鞍重股份2016年重大资产重组项目中未尽勤勉尽责义务，被证监会责令改正违法行为 。证监会决定没收西南证券业务收入1000万元 ，并处罚款2000万元 ，合计罚没3000万元 。相关人员处罚：对该重组财务顾问主办人童星和朱正贵分别给予警告，并分别处以10万元罚款。
〖贰〗 、西南证券遭处罚的情况概述如下：处罚背景：西南证券在近期因违规操作再次进入监管部门的视野 。此次被处罚的是其深圳一家元老级营业部的投顾人员 ，这距离该营业部上次因投顾违规被罚仅过去两个月时间 。
〖叁〗、西南证券如果遭到处罚 ，可能涉及多种违规行为，包括但不限于内幕交易 、操纵市场 、虚假陈述、信息披露违规等。具体的处罚原因需要借鉴相关监管机构（如中国证监会）发布的公告或通报 。处罚影响分析：对公司声誉：处罚会对西南证券的声誉造成负面影响 ，可能引发投资者的担忧和信任危机 。
〖肆〗 、登陆西南证券网上营业厅：打开浏览器 ，输入西南证券网上营业厅的网址。输入账号密码，成功登录 。寻找个人资料修改入口：在网站首页或个人账户页面 ，找到并点击“个人资料”或“账户设置 ”的选项 。完善个人资料：进入个人资料页面后 ，按照页面提示，补充或更新联系信息 、身份信息、地址信息等各项个人资料。
〖伍〗 、明确答案：西南证券网上营业厅买卖股票不能交易可能有多种原因。具体原因包括但不限于账户问题 、系统维护、资金问题以及市场原因等 。详细解释： 账户问题：交易不成功可能是由于账户状态异常导致的 。账户可能因未通过身份验证、未达到交易权限要求，或是存在其他异常情况而无法进行交易。
康美药业300亿造假,连累中介机构遭重罚
康美药业300亿造假案中 ，中介机构遭重罚的分析 在康美药业300亿造假案中 ，广发证券和广东正中珠江会计事务所作为中介机构，因未能勤勉尽责 ，分别受到了证监会的严厉处罚 。
证监会表示 ，康美药业公司2016年至2018年连续3年有预谋 、有组织 、系统性实施财务造假约300亿，涉案金额巨大 ，持续时间长 ，性质特别严重，社会影响恶劣 ，践踏法治 ，对市场和投资者毫无敬畏之心，严重损害了投资者的合法权益 ，严重破坏资本市场健康生态 。
财务造假被揭露后 ，康美药业股价一落千丈。大量投资者因股价暴跌损失惨重，对公司信心全无 。公司的信誉也降至冰点，合作伙伴纷纷质疑其诚信和经营能力 ，业务合作受到极大影响 。债务违约问题接踵而至 ，无法按时偿还债务导致资金链紧张，正常生产经营活动受阻。
...是商定而来?“抽屉协议”曝光!证监会严查中介机构违法行为!
〖壹〗、综上所述 ，审计结果并非商定而来 ，而是应该基于客观 、公正 、独立的审计程序得出 。证监会对于中介机构违法行为的严查，旨在维护资本市场的公平性和投资者的合法权益 。未来 ，随着监管力度的不断加强和法律法规的不断完善 ，相信中介机构将更加规范、专业地履行职责，为资本市场的健康发展贡献力量。
天职世界被处罚的B面:中介机构该跟过去告别
〖壹〗 、天职世界被处罚的B面：中介机构该跟过去告别 2024年8月16日晚间 ，因奇信股份财务造假案 ，证监会对天职世界会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职世界 ”）责令改正，给予警告 ，没收业务收入3692万元 ，并处以23362万元罚款，同时暂停其从事证券服务业务6个月 。
〖贰〗 、天职世界被处罚的B面：中介机构该跟过去告别 2024年8月16日晚间，因奇信股份财务造假案 ，证监会对天职世界会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职世界 ”）做出了严厉处罚：责令改正、给予警告 、没收业务收入3692万元 、处以23362万元罚款 ，并处暂停从事证券服务业务6个月 。
证监会已对深圳堂堂会计师事务所涉嫌违法违规行为立案调查!
立案调查：针对深圳堂堂会计师事务所涉嫌的违法违规行为，证监会已依法对其立案调查。调查期间 ，证监会将全面收集证据 ，深入剖析问题根源，并依法作出处理。同时 ，证监会也将加强对会计师事务所等中介机构的监管力度 ，督促其严格遵守法律法规和职业道德规范，提高执业质量和风险防范能力 。
近日 ，深圳堂堂会计师事务所（以下简称“堂堂所”）在其官方网站就某案件处理情况发表公开信 ，引发市场关注 。
证监会已对*ST新亿及深圳堂堂涉嫌违法违规行为立案调查，并强化审计市场监管。具体分析及措施如下：立案调查背景：证监会针对深圳堂堂会计师事务所在履行*ST新亿2019年年报审计业务中存在的问题 ，展开了现场检查 。检查发现 ，深圳堂堂在执业过程中存在诸多不规范行为，涉嫌违法违规 。
证监会2025年2号罚单,某内资大所被罚没2000万元!
〖壹〗、证监会2025年2号罚单，众华会计师事务所被罚没2000万元 证监会网站于今年1月17日挂出了2025年的第2号罚单 ，该罚单是针对众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“众华所 ”）在上市公司天沃科技2017年至2021年的审计中未勤勉尽责所导致的处罚。
〖贰〗 、证监会针对2019-2020年审计项目 ，没收全部违法业务收入2774万元，并按“没一罚十 ”原则处以顶格罚款97亿元 ，合计罚没25亿元；对未收费的4次债券发行审计服务 ，按上限罚款2000万元 。财政部与证监会协同罚款总计41亿元，为近年对会计师事务所的比较高罚款 。
〖叁〗 、ST元成因连续三年财务造假及欺诈发行被强制退市 ，监管部门开出合计超7900万元罚单 ，1万余名股东权益受损，成为2025年第13家重大违法退市案例。
〖肆〗、行政处罚与退市进展 拟处罚措施：证监会拟对ST东通处以29亿元罚款 ，并对直接负责的主管人员（如时任董事长、财务总监等）追究法律责任 。同时 ，深交所已根据立案调查结果，对公司股票叠加“退市风险警示” ，股票简称维持“*ST东通 ” ，日涨跌幅限制为20% 。
〖伍〗 、可能面临更严厉的处罚。例如，ST金泰因未在法定期限内披露2024年年报，被中国证监会上海监管局处以200万元罚款 ，相关责任人合计被罚260万元 ，累计罚单达460万元 。建议：各类市场主体应严格遵守法律法规，及时 、准确报送年度报告 ，避免法律风险 。若已逾期 ，需尽快补报并缴纳罚款，同时关注信用修复措施。
〖陆〗、处罚结果：证监会最终决定没收陆长水 、张维仰违法所得约1298万元 ，并处以1298万元罚款；没收缪玲红 、邵林平夫妇违法所得约28万元 ，并处以28万元罚款；对陈建平处以60万元的罚款。
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评论列表（4条）
我是9号的签约作者“罗建宁”！
希望本篇文章《【证监会严惩违规中介，一批机构遭罚,证监会处罚案例大全】》能对你有所帮助！
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